在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构是一名“私募基金合格投资者”。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等相关法律法规的有关规定,投资者应为风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金、慈善基金;
2、依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。
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投资决策流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与调整、风险控制五个环节。
1、投资研究
投研部相关人员负责研究开发工作,并完成各种投资策略和数据模型的构建,为基金经理提供投资决策依据。
2、投资决策
(1)确定投资原则和投资限制
投研部根据国家有关法律法规的规定、基金合同及公司的有关管理制度,确定基金投资的基本政策和原则性规定,包括基本目标、基本原则和投资限制等。
(2)制定投资计划和项目方案
投研部和交易部依据公司策略储备库,结合具体产品的投资原则、投资限制等要求构建或更新投资策略与投资组合建议。
(3)投资方案的论证和审批
投资策略组合和模型构建后会进行论证审批。通过召开投资决策听证会审批投资计划和项目方案,由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据,并由风控部会同投研部对策略组合进行测试论证进而通过则审批定型。
(4)投资授权和方案实施
重要投资计划和项目方案由基金经理制成投资决定书,经管理层进行复核审批后,由基金经理在授权的范围内组织实施。
3、投资执行
交易部依据投资决定书,执行交易指令,对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督及问题汇报。
4、投资跟踪与调整
基金经理根据市场变化、投资计划的实施情况和执行效果、研究员与投研部相关人员的投资跟踪分析报告和建议等,进一步分析判断,并据此在权限范围内及时调整投资组合。
5、风险管理
风控部、交易部及投研部定期和不定期对基金进行数量化风险分析和绩效评估,并提供相关报告给基金经理及管理层,使其能够了解策略组合的风险水平,为基金经理和投研部提供决策支持。
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